شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟

ارائه هرگونه خدمات مشاوره ای در زمینه پذیرش، عرضه در بورس اوراق بهادار و فرابورس.

نحوه شکایت از کارگزاری بورس

پس از افزایش نرخ بدون ضابطه و غیر منطقی دلار، سکه، املاک، کالای های اساسی و مورد نیاز مردم، این بار نوبت بورس بود که برای مقطعی نرخ صعودی به خود ببیند و افراد زیادی سرمایه و عمده فعالیت خود را به بورس اختصاص بدهند، اتفاقی که در نوع خود بی سابقه و البته شکست آن قابل پیش بینی بود.

در این نوشتار قصد داریم به کارگزاری های بورس، تخلفات صورت گرفته از سوی آنها و نحوه شکایت و پیگیری آن بپردازیم.

دسترسی آسان به مطلب

کارگزاری بورس چیست؟

برای انجام هرگونه فعالیتی به ویژه که آن فعالیت، اقتصادی نیز باشد؛ باید یک سری تشریفات، ضوابط و مقررات از سوی متقاضی انجام شود.

برای مثال:

• جهت اخذ وام نیازمند این هستیم که با داشتن مدارک و شرایط لازم به بانک مورد نظر مراجعه و پس از طی تشریفات قانونی، وام مورد نظر را دریافت کنیم.
• برای ورود به بورس نیز همانند اخذ وام نیز باید یک سری تشریفات و مراحلی را طی کنیم.

برای مثال می بایست به هر یک از کارگزاری های مورد تایید سازمان بورس و اوراق بهادار مراجعه، ضمن ثبت نام در آن کارگزاری و تکمیل فرم های مربوطه و سپس ثبت نام در سامانه سجام و اخذ کد بورسی مقدمات لازم جهت ورود به بورس فراهم می شود.

کارگزاری بورس در واقع اشخاص حقوقی هستند که نماینده و وکیل اشخاص متقاضی هستند تا به نمایندگی و وکالت از آنها نسبت به فعالیت و خرید و فروش سهام در قبال دریافت کارمزد معاملاتی اقدام می نمایند.

پس از آشنایی با کارگزاران بورس لازم به ذکر است که فعالیت کارگزاران فقط محدود به واسطه ی خرید و فروش سهام نمی شود و مطابق با قانون بورس و اوراق بهادار فعالیت ها و خدمات مختلفی را به مردم ارائه می کنند که قصد داریم به آنها بپردازیم.

اختیارات و خدمات قابل ارائه توسط کارگزاری بورس

کارگزاران بورس در زمینه های مختلف فعالیت و خدمات ارائه می کنند که یکی از مهم ترین آن که به آن اشاره شد خرید و فروش سهام است موارد دیگر عبارتند از:

ارائه هرگونه خدمات مشاوره ای در زمینه پذیرش، عرضه در بورس اوراق بهادار و فرابورس.

بسیاری از مردم اطلاعات کافی و لازم در این زمینه را دارا نمی باشند و از آنجایی که فعالیت در بورس یک امر تخصصی و نیازمند به اطلاعات، تخصص، و تجربه می باشد، به این منظور کارگزاران خدمات مشاوره ای را هم به اشخاص حقوقی که قصد عرضه سهام خود در بورس را دارند و هم اشخاصی که قصد ورود و خرید و فروش سهام شرکت ها و موسسات را دارند می نمایند.

• معاملات محصولات فلزی در بورس.
• معاملات محصولات نفت و پتروشیمی.
• معاملات محصولات کشاورزی.
• معاملات سیمان در بورس.
• اعطای اعتبار معاملاتی.

برخی از کارگزاری‌ها متناسب با سطح گردش معاملاتی متقاضی (میزان خرید و فروش) بر اساس سیاست ‌های تعریف ‌شده آن کارگزاری، اعتبار معاملاتی (مشابه وام بانکی) را به سرمایه‌گذاران ارائه می‌دهند.

پردازش اطلاعات مالی.

ارائه اطلاعات و گزارشات مالی لازم به متقاضی جهت تصمیم گیری در خرید و فروش سهام و مواردی دیگر که به مهم ترین آن پرداخته شد.

انواع تخلفات کارگزاران بورس

وقوع تخلف و بعضا جرم در هر حوزه ای که در آن سرمایه های کلان جابه جا می شود.

امروزه متاسفانه کاملا امر عادی و طبیعی محسوب می شود که این امر در بورس نیز قابل تحقق است.

در این قسمت قصد داریم به برخی از تخلفات صورت گرفته توسط کارگزاران، طبق دستورالعمل انضباطی سازمان بورس و اوراق بهادار بپردازیم.

این موارد موجب تذکر کتبی به کارگزار بدون درج در پرونده می ‏شود:

• فروش بیش از حد مجاز.
• عدم رعایت ضوابط انضباطی تالارهای معاملات.
• عدم توجه به پیام‌ها و دستورات ناظر بازار.
• تاخیر در اخذ کد سهامداری برای مشتری.
• خودداری از پذیرش سفارش ‏های خرید و فروش مشتریان.
• استفاده از اشخاصی که دارای گواهینامه یا صلاحیت لازم برای فعالیت یا انجام شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟ معاملات نمی ‏باشند.
• عدم رعایت بخشنامه‌ها و ابلاغیه‌های اداری صادره از سوی مقامات ذی صلاح در سازمان و…

این موارد موجب اخطار کتبی به کارگزار و درج آن در پرونده می‌شود:

• خرید یا فروش اوراق بهادار یا کالا بدون رعایت سهمیه های مقرر
• عدم رعایت محدودیت های مقرراتی در خصوص خرید سهام برای شرکت ‏های کارگزاری و اشخاص حقیقی مرتبط با آنان
• تعطیلی موقت دفاتر یا شعب کارگزاری بدون طی تشریفات مقرر
• عدم رعایت مقررات مربوط به پذیرش مشتریان و احراز هویت آنها
• هرگونه تقصیر یا سهل انگاری در انجام امور محوله به کارگزاری به عنوان مشاور عرضه و …

این موارد موجب محرومیت کارگزار از انجام معاملات حداکثر تا شصت روز کاری می ‏شود:

• انجام معاملات ساختگی برخلاف اصول متعارف و منصفانه بازار جهت گریز از محدودیت‌های مقرراتی بازار
• عدم ارائه اطلاعات و مستندات مورد درخواست سازمان یا بورس به ویژه در حین بازرسی
• دریافت وجوهی غیر از کارمزدهای مصوب یا بیش از سقف‌های تعیین شده از مشتریان
• تحت هر عنوان، اخذ کد معاملاتی بدون رعایت مقررات مربوط به احراز هویت و …

این موارد موجب تعلیق تمام یا بخشی از مجوزهای کارگزار می ‏شود:

• انجام فعالیت کارگزاری به هر نحو پس از انقضای مهلت مجوز تاسیس یا فعالیت.
• از دست دادن بخش عمده‌ای از شرایط تاسیس یا فعالیت.

چگونه از تخلفات کارگزاران شکایت کنیم

بسیاری از متقاضیان همواره با مسائل، مشکلات و تخلفات کارگزاران روبرو بوده اند، پس از اشاره به موارد تخلف در پایان به طریقه اقدام و مراجع صالح جهت ثبت شکایت به این تخلفات می پردازیم.

یکی از اقدامات به جهت اعلام و اطلاع تخلف و شکایت، ثبت آن در سامانه رسمی اینترنتی “ ثبت تخلفات بورس ” می باشد.

مورد دیگر مراجعه به کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار می باشد.

در این نهاد کمیته ای به نام کمیته سازش تشکیل شده است تا پس از روند مراحل و تشریفات قانونی به کلیه اختلافات و شکایات رسیدگی می کند.

ثبت شکایت در هیات مدیره بورس مطابق با قانون بورس و اوراق بهادار از طرق دیگر شکایت است. مطابق با آخرین تغییرات در زمینه، پس از ثبت شکایت موضوع در کمیسیونی طرح و به آن رسیدگی می شود.

در نهایت می توان موضوع و تخلف را به سازمان بازرسی کل کشور اطلاع داد و خواستار رسیدگی به موضوع شد. ثبت شکایت در سازمان بازرسی به راحتی از طریق سامانه اینترنتی سازمان قابل ثبت و پیگیری می باشد.

نتیجه گیری مبحث

در پایان و با توجه به مطالب گفته شده؛ بورس و خرید و فروش سهام یکی از مواردی بود که در برهه ای مورد استقبال چشمگیر مردم قرار گرفت.

طبعا ممکن است مراجع مربوطه در اجرای وظایف خود خواسته یا ناخواسته مرتکب تقصیری شوند که مطابق با قوانین موجود از طریق:

3 راه شکایت از بورس ! بهترین راه شکایت سهام داران و . در امور بورسی

در این مقاله تلاش کردیم تا راجع به اینکه چطور می‌توانیم شکایت از بورس کنیم اطلاعاتی را برایتان شرح دهیم. به همین خاطر از شما می‌خواهیم که اگر عزمتان را جزم کردید که از این سازمان شکایت نمایید، حتماً ابتدا یک بار دیگر به طور دقیق این مقاله را بخوانید.

در این مقاله به بررسی روش‌ های مختلف شکایت از بورس می پردازیم اما پیش از آن بهتر است بدانید می‌توان واژه شکایت را این‌طور معنی کرد که در واقع بیان نوعی نارضایتی از شخصی است که دچار تخلف شده باشد. بسیاری از کسب و کارها به کمک طرح شکایات می‌توانند به این پی ببرند که قسمت ناکارآمد سیستمشان کجاست و در نتیجه برای رفع آن ایراد توانشان را بسیج کنند.

آمارها نشان می‌دهد که فقط یک نفر از هر 25 نفر نسبت به ثبت اعتراض و شکایتش اقدام می‌کند. همین طور اغلب مشتریان ناراضی علت عدم رضایت خودشان را با تعداد زیادی از افراد به اشتراک می‌گذارند. به همین دلیل بر آن شدیدم که ببینیم راه شکایت از بورس ایران (شکایت بورس) به چه صورت است و از چه طریقی می‌توانیم شکایت خودمان را از سازمان بورس و اوراق بهادار مطرح نماییم؟

روش ثبت شکایت از بورس

روش شکایت از شرکت های بورسی، از مرداد ماه سال شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟ شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟ 1399 یک ریزش بی‌سابقه در بازار شروع شد که صدمات جبران‌ناپذیری به بازار سرمایه، بسترهای اقتصادی و سرمایه معامله‌گران زد. در این میان افرادی که متحمل ضرر و زیان شده بودند، تمایل داشتند که بدانند چه کسی مقصر و بانی این کار است و بایستی از او به عنوان متخلف شکایت کرد.

ما در اینجا قرار است تا ببینیم روند ثبت شکایت از ارکان مختلف بازار بورس و اوراق بهادار به چه صورتی است و از چه فردی باید به عنوان متخلف و بانی از بین رفتن سرمایه مردم شکایت کرد و آیا این شکایت مثمر ثمر خواهد بود یا خیر؟

مراحل شکایت از کارگزاران بازار بورس و اوراق بهادار

شرکت‌های کارگزاری به دلیل اینکه واسطه بین سهام‌داران در بازار و همین طور فعالان بازار بورس هستند، از یک شخصیت حقوقی برخوردارند. این شرکت‌ها مبلغی را تحت عنوان کارمزد دریافت می‌کنند و در ازای آن به مشتریان خودشان خدمات ارائه می‌دهند.

فعالیت تمامی کارگزاران بازار بورس هم مثل سایر بخش‌ها برخوردار از یک سری قوانین و مقررات است که در صورت تخطی هر یک از کارگزاری‌ها افراد این قدرت را دارند تا بتوانند از آنها شکایت بکنند.

برای اینکه حق خودتان را بشناسید و بتوانید در برابر آن دفاع کنید، ابتدا خوب است که نگاهی کنیم به حیطه وظایف و اختیارات کارگزاری‌ها، که اگر تخلفی برخلاف این اقدامات کردند، متوجه شویم. در مقاله "لیست کارگزاری های بورسی" لیستی از بهترین کارگزاری ها از دید مردم را آورده ایم که مطالعه آن می تواند مفید باشد.

آشنایی با خدمات و اختیارات کارگزاران بازار بورس

• ارائه مشاوره و پیشنهادات گوناگون به شرکت‌های بورسی و مشتریان در حیطه عرضه و تقاضا
• انجام یک سری از معاملات گوناگون در بازار محصولات فلزی، محصولات کشاورزی، محصولات سیمان، محصولات نفتی و همین طور پتروشیمی و اوراق بهادار
• اعطای اعتبارات معاملاتی
• پردازش نمودن اطلاعات و داده‌های مالی

تخلفات

• خریداری کردن یا به نحوی فروش سهام مشتری کارگزاری در بازار بدون اطلاع رسانی به وی و کسب رضایت مشتری
• فروش یا خرید سهام چیزی زیادتر یا کمتر از ثبت سفارش مشتری
• تأخیر در خریداری کردن یا فروش سهام برای مشتریان
• رعایت نکردن نوبت مشتریان در خریداری کردن سهام
• بهره‌برداری از کد بورس یا نام اشخاص به نفع خود یا دیگران
• در صورتی که برخورد مناسبی با مشتریان نداشته باشند.
• پرداخت وجه مشتریان به اشخاص دیگری
• اگر مدارک فردی کامل باشد و کارگزاری او را به عنوان مشتری جدید قبول نکند متخلف است.
• نپذیرفتن مشتریان در اوراق وام مسکن، معاملات و عرضه اولیه‌های جدید
• تعطیل بودن کارگزاری در ایامی که موظف هستند، باز باشند.

ثبت شکایت از بورس کارگزاری

به طرق گوناگونی می‌شود از سازمان بورس و دیگر نهادهای موجود در بازار بورس شکایت کرد. در زیر سه راه عمده این کار را برای شما آورده‌ایم که عبارت‌اند از:

1. شکایت از طریق سامانه ثبت تخلفات بورسی
2. شکایت از طریق کمیته سازش کانون کارگزاران بازار بورس
3. شکایت از طریق هیئت داوری بازار سرمایه

حالا در ادامه این بخش از مقاله می‌خواهیم تا مراحل و شرح مختصر اما کاملی از اقداماتی که بایستی برای ثبت شکایت از بورس را طی نمایید، بیان کنیم.

1) سامانه ثبت تخلفات در بازار بورس و اوراق بهادار

این سامانه برای این تشکیل شده است که دعوی افراد را برای جلوگیری از فساد، تخلف و اقدام برای دادخواهی مردم به بخش معاونت حقوقی سازمان بورس و اوراق بهادار ارجاع دهد. برای طرح شکایتتان بایستی که روی این گزینه طرح شکایت بورس کلیک نمایید تا وارد سازمان مربوطه شوید.

بسته به نوعی که در بازار فعالیت می‌کنید، بایستی که حقوقی یا حقیقی بودن هویتتان در بازار سرمایه را در این سایت انتخاب کنید.

• متنی که برای دعوی می‌نویسید بایستی واضح، دقیق و شفاف باشد. همین طور در صورت گزارش تخلف، تاریخ و محلی که مشکل وقوع یافته هم بایستی اشاره داشت.
• اگر به عنوان شاکی ثبت شکایتی کنید، باید مدارک و مستندات را در بخش مربوطه پیوست نمایید.
• اطلاعات هویتی خودتان را می‌بایستی درج نمایید.
• کلیه مواردی که ادعا کرده‌اید مسئولیتش را بایستی به گردن بگیرید.
• استفاده از الفاظ رکیک و فحاشی ممنوع است و طبق مقررات با آن برخورد می‌شود.

2) ثبت شکایت از بورس در کمیته سازش کانون کارگزاران بازار بورس و اوراق بهادار

برای اینکه بتوانید طرح دعوی نمایید ابتدا بایستی که نسبت به تکمیل فرم رسیدگی اتلاف اقدام نمایید. این فرم را می‌توانید از طریق سایت www.seba.ir دریافت کنید. همین طور افراد این توانایی را دارند که به صورت حضوری هم برای تکمیل فرم و نوشتن دادخواست اقدام نمود.

البته برای ثبت شکایت افراد باید مبلغی بالغ بر 545000 ریال و ارسال مدارکشان به دبیرخانه کانون به صورت حضوری اقدام نمایند. اگر شکایتی که از سوی فرد در کانون بیان می‌شود، مختومه نگردد و سازشی هم بین طرفین برقرار نشود، مدارک به کمیته داوری فرستاده می‌شود.

آمار پرونده‌ هایی که در این خصوص از ابتدای ۹۹ تا آبان ۹۹ مختوم شده

همان طور که در جدول بالا می‌بینید، شمار پرونده‌هایی که به سازش ختم نشده است و سپس به هیئت داوری ارجاع داده شده‌اند قابل مشاهده است. در این جدول تعداد همه پرونده‌ها از اوایل سال 1399 تا پایان آبان ماه به 439 عنوان رسیده است. از این تعداد حدود 163 عدد پرونده به سازش نرسیده‌اند. این‌ها به مرجع بالاتری به عنوان هیئت داوری منتقل می‌شوند که در خصوصشان بررسی شده و تصمیم نهایی اتخاذ شود.

1) ثبت شکایت از متخلفین در هیئت داوری بورس

هیئت داوری بورس در اصل از سه عضو تشکیل شده است. یکی از آن‌ها قاضی متخصص و کاردانی است که از سوی رئیس قوه قضاییه در این هیئت عضو می‌شود و دو عضو دیگر از کارشناسان و صاحب نظران اقتصادی در بازارهای سرمایه گذاری و مالی هستند که توسط سازمان بورس معرفی شده و به تأیید شورای عالی بورس می‌رسد.

علاوه بر این عضوی که قوه قضاییه منصوب می‌کند، باید یک عضو دیگر هم تأیید نماید تا در صورتی که عضو اول نتوانست در جلسه‌ای حضور یابد، عضو دوم در جلسات به عنوان عضو علی‌البدل حضور داشته باشد. این شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟ هیئت در اصل یک مرجع رسمی بین سرمایه گذاران، کارگزاران، مشاوران سرمایه گذاران و ناشران و به صورت همه‌جانبه کلیه فعالیتی است که در بازار سرمایه حضور دارند.

همین طور طبق ماده 36 قانون بازار اوراق بهادار در صورت عدم پرداخت سود توسط ناشران و همین طور اختلافاتی که احتمال دارد در کمیته سازش کانون کارگزاران پیش بیاید، هیئت داوری رکنی است که وارد کار و رسیدگی می‌شود.

2) ثبت در شرکت فرا بورس ایران

در شرکت فرا بورس هم برای اینکه بتوانید شکایت خودتان را ابراز نمایید فراهم شده است. در بخش فرم رسیدگی به شکایت مشتری سایت بایستی که شکایتتان را ثبت نمایید. بعد از اینکه این مراحل را طی نمودید در اسرع وقت به درخواستتان پاسخ داده خواهد شد، بخشی از این سایت برای افرادی تهیه و طراحی شده است که نسبت به کارگزاری خودشان شکایتی را دارند.

در این بخش که صدای سرمایه گذار نام دارد، سهام‌داران این توانایی را دارند تا نسبت به شکایت و پیگیری شکایتشان اقدام نمایند. رعایت قوانین اعتراضات و ثبت شکایت باید طبق اصول و موازین باشد. به همین خاطر از بی‌احترامی و فحاشی جلوگیری به عمل آورید به این دلیل که منجر به پیگیری و مجازات قانونی می‌شود.

چگونه شکایت خود را پیگیری کنیم؟

بعد از اینکه نسبت به شکواییه خودتان اقدام کردید، یک کد رهگیری برای شما ارسال می‌شود که برای پیگیری درخواستتان وارد سامانه شکایت بورس رسیدگی به شکایات و حمایت‌های حقوقی شوید و نسبت به بررسی آن اقدام نمایید. بعد از وارد کردن کد ملی و کد پیگیری خود به راحتی می‌توانید وارد بخش پیگیری شکواییه خود بشوید که در چه مرحله‌ای واقع شده است.

جمع‌ بندی

در ابتدای بحث گفتیم که در بین تمام افرادی که دچار ضرر و زیان شده‌اند، افرادی هستند که تمایل دارند، بدانند چه کسی مقصر این کار است و باید از او به عنوان یک متخلف شکایت کرد. ممنون از اینکه تا انتهای مقاله شکایت از بورس با ما همراه بودید.

چگونگی ثبت شکایت از کارگزاری بورس

بورس و سرمایه گذاری در بازار بورس، امروزه تبدیل به یکی از مفاهیم و شاخصه های مهم اقتصاد شده و سرمایه های خرد و کلان فراوانی را به خود جلب نموده است.

این بازار قدرتمند در تمامی کشورها فعال بوده و هرچه اقتصاد کشوری فعالتر و حضور شرکتهای خصوصی و دولتی در آن پویاتر باشد، بازار بورس نیز طبیعتا دارای پویایی بیشتری بوده و به رشد شاخص اقتصادی کمک شایانی خواهد کرد.

در ادامه به بررسی مختصری از بورس، فعالیت در آن و چگونگی پیگیری اختلافات و شکایات به وجود آمده بین سرمایه گذار و سرمایه پذیر خواهیم پرداخت.

بورس چیست؟

شرکت های مختلف اعم از دولتی و خصوصی، بخشی از سهام خود را در قالب اوراق بهادار برای فروش عرضه میکنند.

در واقع بازار بورس، شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟ بازاری است متشکل از دو گروه فروشندگان اوراق بهادار (شرکتها و اشخاص حقوقی) و خریداران (اشخاص حقیقی و حقوقی).

در این بازار، خریداران و فروشندگان به خرید و فروش اوراق بهادار مانند سهام، اوراق مشارکت و… میپردازند.

مرکز اصلی بورس اوراق بهادار ایران در تهران قرار دارد، اما کارگزاری های مختلفی در سایر شهرهای ایران به نمایندگی از شعبه اصلی، بر روند خرید و فروش اوراق بهادار نظارت دارند.

چرا در بورس سرمایه گذاری میشود؟

بسیاری از اشخاص به ویژه اشخاص حقیقی دارای پس اندازهایی هستند که نمیدانند با آن چه کاری انجام دهند؛ یا میزان این سرمایه و پس انداز به اندازه ای نیست که بتوان با آن کسب و کاری را راه اندازی کرد. با اینحال صاحب سرمایه علاقمند به سرمایه گذاری و دریافت سود از پول خود میباشد.

در این موارد یکی از راههای کسب سود مطمئن، سرمایه گذاری در بازار بورس میباشد؛ چرا که علاوه بر افزایش سرمایه اولیه شخص، چرخ های تولید و اقتصاد با سرعت بیشتری به گردش درمی آیند.

مزایای سرمایه گذاری در بورس

• امکان سرمایه گذاری با حداقل سرمایه
• قانونی بودن سرمایه گذاری در بورس
• کسب درآمد
• امنیت و شفافیت در سرمایه گذاری
• حفظ سرمایه در برابر تورم
• قابلیت نقد شوندگی سریع

معایب سرمایه گذاری در بورس

سرمایه گذاری در بورس نیز همانند تمامی فعالیت های اقتصادی میتواند با خطراتی مواجه شود.

برخی از معایب و خطرات خرید سهام در بورس عبارتند از:

• تاثیرات اتفاقات سیاسی
• خطر از دست دادن سرمایه
• اشتباه در انتخاب شرکت مناسب برای سرمایه گذاری
• تاثیر شایعات و اخبار مختلف بر بازار بورس و سهام
• خطای تحلیلگران
• تجربه کم سرمایه گذار و عدم اطلاع درست از اصول سرمایه گذاری در این بازار

مرجع شکایت از معاملات بورس

در فرآیند معاملات بورس بین خریدار و فروشنده، شکل گیری اختلافات اجتناب ناپذیر است.

در ماده ۳۶ قانون بازار اوراق بهادار آمده است: «کلیه اختلافات بین فعالین بازار سرمایه که ناشی از فعالیت حرفه ای آنها باشد، میبایست ابتدا در کمیته سازش کانون ها مطرح و در صورت عدم سازش، در هیات داوری موضوع آن قانون رسیدگی شود.

ضمنا آرای صادر شده از سوی هیات داوری قطعی و لازم الاجرا بوده و اجرای آن به عهده اداره ها و دوایر اجرای ثبت اسناد و املاک میباشد».

بر اساس این مصوبه و همچنین ماده ۱۵ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاستهای کلی اصل ۴۴ قانون اساسی، رسیدگی به دعاوی سود سهام در صلاحیت کمیته سازش کانون کارگزاران و سپس هیات داوری سازمان بورس است.

بنابراین راه ورود به فرآیند رسیدگی به اکثر اختلافات در بازار سرمایه و صدور آرای قطعی و لازم الاجرا در این خصوص و احقاق حقوق سرمایه گذاران، نهادهای مالی و تشکل های خودانتظام، تشکیل پرونده در کمیته سازش کانون کارگزاران میباشد.

نحوه شکایت از کارگزاری بورس

با توجه به اینکه حمایت از حقوق و منافع فعالان بازار به استناد قانون بازار اوراق بهادار و قانون ارتقاء نظام اداری و مقابله با فساد، از جمله وظایف اداره رسیدگی به شکایات و خمایتهای حقوقی سازمان بورس و اوراق بهادار ایران است، لذا مسئولیت رسمی دریافت و بررسی شکایتهای اشخاص حقیقی و حقوقی بر عهده این اداره حواهد بود.

با اینحال برای اعلام تخلف کارگزاری های رسمی سازمان بورس و همچنین شرکت هایی که در بازار بورس و سرمایه فعال هستند، میتوانید از روش های دیگر نیز اقدام نمایید:

1. اعلام شکایت به سازمان بازرسی کل کشور
2. شکایت از طریق قوه قضاییه
3. مراجعه به سامانه رسمی ثبت تخلفات بورس به آدرس https://tse.ir/ .

در این سامانه میتوانید تخلفات کارگزاری بورس را اعلام کرده و گزارش ماوقع را اعلام نمایید.

رسیدگی به شکایات شما از این طریق به طور معمول بین دو تا چهار هفته به طول خواهد انجامید و نتیجه رسیدگی به گزارش شما، اعلام خواهد شد.

چگونه شکایت از بورس را در سامانه ثبت کنیم؟

فرآیند ثبت شکایت در سامانه اداره رسیدگی به شکایات و حمایتهای حقوقی (سمتا) بسیار ساده بوده و وقت چندانی از شما نخواهد گرفت.

ترتیب ثبت شکایت از بورس به ترتیب زیر میباشد:

1. مراجعه به سایت https://shekayat.seo.ir/
2. انتخاب گزینۀ «طرح شکایت» که در قسمت سمت چپ صفحه و در زیر عنوان «امکانات سامانه» قرار دارد.
3. چنانچه شخص حقیقی و یا حقوقی هستید، گزینه مرتبط با خود را انتخاب کنید.
4. پس از قبول قوانین مربوط به شکایت، وارد صفحه ای میشوید که باید در آن اطلاعات هویتی خود را درج کنید؛ در انتها گزینه «ثبت درخواست» را کلیک نمایید.
5. چنانچه از نمایندگی یا کارگزار بورس شکایت دارید، اطلاعات آن را در این قسمت وارد کنید.
6. در قسمت متشاکی باید عنوان متشاکی را انتخاب کنید که شامل این گزینه ها میباشد: نهاد مالی غیر کارگزار، ناشر اوراق بهادار، کارگزار یا تشکل خودانتظام. مشروح درخواست و شکایت خود را در کادری که بدین منظور مدنظر قرار داده شده است، نوشته و سپس گزینه «ثبت» را کلیک کنید.
7. چنانچه قبلا شکایتی انجام داده اید، اطلاعات مربوط به آن را نیز وارد نمایید.
8. چنانچه برای شکایت خود مدارک و مستدلاتی دارید، در این مرحله اسناد خود را ضمیمه کرده و در انتخا کلید ثبت را انتخاب نمایید.
9. پس از تکمیل تمامی مراحل فوق، کد رهگیری توسط سایت برای شما صادر خواهد شد؛ همچنین یک پیامک از طرف سازمان بورس به شماره موبایلی که در قسمت اطلاعات شخصی وارد کرده اید، ارسال میشود که حاوی اطلاعات و راهنمایی هایی برای پیگیری شکایت و انجام مراحل بعدی میباشد.

اگر پس از خواندن این مقاله هنوز هم ابهاماتی درمورد این موضوع حقوقی دارید، میتوانید با وکلا و مشاورین در این زمینه به صورت مشاوره تلفنی یا مشاوره آنلاین ارتباط بگیرید.

شکایت از سازمان بورس چگونه است؟

ورود به بازار سرمایه در ایران و سرمایه گذاری در آن طی چند سال اخیر رشد چشمگیری داشته است و بسیاری از مردم سرمایه خود را به این بازار وارد کردند.

ورود به هر بازار مالی نیازمند دانش و اطلاعات کافی از آن بازار است و صرف توصیه سایر افراد و بدون داشتن تجربه‌ای خاص نمی‌توان اقدام به سرمایه گذاری نمود.

بسیاری از افراد بوده‌اند که هیچگونه دانش و اطلاعات کافی در خصوص بازار بورس نداشته و اقدام به سرمایه گذاری در این بازار نموده‌اند.

اگر آشنایی با بازار سرمایه ندارید و قصد دارید که سرمایه خود به هر میزانی را وارد این بازار کنید، باید در وهله اول با افراد صاحب سبک و متخصص در حوزه بازارهای مالی مشورت کنید.

در طول یکی دو سال اخیر، بسیاری از مردم بدون حتی برخورداری شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟ از حداقل دانش بورسی، وارد بازارهای مالی از جمله بورس شده و طبیعتا متحمل ضرر و زیان فراوان نیز شدند.

از این حیث میزان نارضایتی مردم از سرمایه گذاری در بورس به مراتب بیشتر شد و شاهد تجمعات مردمی در این زمینه نیز بوده‌ایم.

در عین حال که حجم بالایی از سرمایه در چند سال گذشته وارد بازار بورس شده است اما طبق بررسی‌های انجام شده عموم مردم از نحوه فعالیت در این بازار رضایت کافی ندارند.

پر واضح است که سهام داران ناراضی جهت پیگیری حق و حقوق تضییع شده خود قصد شکایت از سازمان بورس را دارند اما در قانون کشور ما مرجع خاصی برای رسیدگی به شکایات علیه این نهاد تعریف نشده است.

برای شکایت از کارگزاری‌های بورسی می‌توان از طریق شورای عالی بورس اقدام به پیگیری نمود اما این که بتوان مستقیما از سازمان بورس حتی در مراجع قضایی اقدام به شکایت کرد، امکان پذیر نیست.

همین موضوع سبب شده است تا آمار تخلف این سازمان روز به روز افزایش پیدا کرده و نهادی نیز پاسخگوی رسیدگی به شکایات مردمی نباشد.

به طور کلی می‌توان اینگونه بیان کرد که ثبت شکایت و رسیدگی به تخلفات سازمان بورس از طریق سایر ارکان بازار سرمایه مانند هیات داوری بازار سرمایه قابل پیگیری است و نهاد و ارگان مجزایی جهت رسیدگی به شکایات واصله در این حوزه تعیین نشده‌اند.

همچنین برای ثبت تخلفات بورسی سامانه‌ای در این زمینه طراحی شده است که به اعتراضات مردمی رسیدگی به عمل می‌آورند.

لازم به ذکر است که سازمان بورس اوراق بهادار یک نهاد مستقل و غیر دولتی محسوب شده و از این جهت امکان شکایت از این سازمان در دیوان عدالت اداری وجود ندارد.

در واقع در صورت ثبت شکایت در دیوان عدالت اداری علیه سازمان بورس به دلیل آن که موضوع شکایت از یک نهاد دولتی نیست، دیوان صلاحیت قانونی رسیدگی به شکایت را نخواهد داشت.

سازمان بورس در یک نگاه

سازمان بورس به عنوان یکی از ارکان اصلی بازار اوراق بهادار محسوب می‌شود که به عنوان یک نهاد عمومی غیر دولتی در سال 1384 فعالیت رسمی خود را آغاز نمود.

البته پیشینه این سازمان به سال 1345 باز می‌گردد. سازمان بورس به عنوان یک نهاد مستقل دارای شخصیت حقوقی بوده و این حیث مقررات مربوط به شخص حقوقی برای آن متصور خواهد شد.

در آمد اصلی این سازمان از طریق دریافت کارمزد از خرید و فروش انواع سهام سهام مرتبط با حق پذیرش شرکت‌های بورسی می‌باشد.

سازمان بورس که به اختصار سبا نامیده می‌شود، توسط هیات مدیره اداره می‌گردد و شورای عالی بورس نیز نظارت بر روند کارگزاری‌های بورس را نیز انجام می‌دهد.

تا قبل از سال 1384 نحوه مدیریت بورس توسط سازمان کارگزاری بورس اوراق بهادار تهران انجام می‌شد که در این سال نهاد مستقل و جدید به نام سازمان بورس اوراق بهادار تهران تشکیل شد.

در واقع در حال حاضر این سازمان تحت نظر شورای عالی بورس فعالیت کرده که یک سری وظایف مشخصی را برعهده دارد.

بعد از تغییرات انجام شده، بالاترین رکن مقام اجرایی در بازار سرمایه متعلق به شورای عالی بورس است که عمده وظایف آن به بحث نظارت بر عملکرد سایر ارگان‌های بازار سرمایه ارتباط دارد.

ارکان اصلی بازار سرمایه یا به اصطلاح بازار اوراق بهادار به شرح زیر است:

• شورای عالی بورس اوراق بهادار
• سازمان بورس و اوراق بهادار
• شرکت بورس اوراق بهادار تهران
• شرکت فرابورس
• شرکت بورس انرژی
• شرکت بورس کالا ایران

از بین ارکان اصلی بازار سرمایه، شورای عالی بورس و سازمان بورس و اوراق بهادار جز نهاد نظارتی بازار سرمایه محسوب می‌شوند. شرکت‌های بورس اوراق بهادار تهران، فرابورس، بورس انرژی، بورس کالا ایران زیر مجموعه‌ای از سازمان بورس محسوب می‌شوند.

شورای عالی بورس به عنوان بالاترین رکن بازار سرمایه محسوب می‌شود که از قدرت اجرایی بالایی برخوردار می‌باشد.

اعضاء این شورا نیز از بسیاری از ارگان‌های کشور بوده که از مقام اجرایی مناسبی نیز برخوردار هستند. شورای عالی بورس از اعضاء زیر تشکیل می‌شود:

• وزیر اقتصاد و امور دارایی
• وزارت بازگانی
• رئیس کل بانک مرکزی ایران
• رئیس سازمان بورس اوراق بهادار
• دادستان کل کشور یا معاون وی
• چهار نفر از افراد متخصص و خبره در حوزه امور مالی و اقتصادی
• یک نفر از اعضاء کانون‌های تابعه سازمان بورس اوراق بهادار

از لحاظ مقام و رکن بالای اجرایی بازار سرمایه، ابتدا شورای عالی بورس و سپس سازمان بورس اوراق بهادار است. در واقع سازمان بورس اوراق بهادار که بسیاری از شرکت‌های بورس تابع آن هستند، زیر نظر شورای عالی بورس فعالیت دارد.

به دلیل وجود مقامات بالای اجرایی در کشور، طبیعی است که شورای عالی بورس به عنوان رکن اصلی بازار سرمایه به شمار رود.

تصمیمات مهم و ساز و کارهای اصلی بازار سرمایه از سوی این شورا به تمام کانون ها و نهادهای زیر مجموعه سازمان بورس ابلاغ شده و مسئولیت اجرای آن برعهده سازمان اوراق بورس است.

مسئولیت اداره سازمان بورس، یک هیات پنج نفره است که اعضاء آن از سوی شورای عالی بورس انتخاب می‌شود.

وظایف سازمان بورس

سازمان بورس تحت نظر شورا جزو مقام ناظر در بازار سرمایه به شمار می‌رود. نظارت بر اجرای قوانین وضع شده در مورد بازار سرمایه جز اصلی‌ترین وظیفه این سازمان محسوب می‌شود.

در هر صورت از جمله وظایف سازمان بورس می‌توان به موارد زیر اشاره کرد:

• تهیه و تنظیم آیین نامه‌های مربوطه بازار سرمایه
• نظارت کلی بر اجرای قوانین بازار سرمایه توسط شرکت‌ها و کانون‌های وابسته به آن مانند شرکت‌های فرابورس و کالای ایران
• صدور مجوز مرتبط با عرضه اوراق عمومی
• نظارت بر عرضه عمومی اوراق
• لغو یا تعلیق مجوز تاسیس شرکت‌های بورسی
• پیش بینی نمودن راهکارهای لازم جهت جلوگیری از وقوع تخلفات در بازار سرمایه
• نظارت کلی در خصوص افشای اطلاعات شرکت‌های بورسی
• ارائه پیشنهادات مناسب جهت به کارگیری ابزارهای مالی در بازار اوراق بهادار
• نظارت بر کانون و شرکت‌های وابسته به سازمان برای جلوگیری از وقوع تخلفات
• تعیین نمودن نرخ کارمزد کارگزاری‌ها و سایر خدمات بورسی

موارد مزبور تنها بخشی از وظایف سازمان بورس محسوب می‌شود که عمده وظایف این سازمان را می‌توان به امور نظارتی ارتباط داد. البته سازمان بورس به تنهایی امور نظارتی را انجام نمی‌دهد و شورای عالی بورس نیز در این حوزه به نظارت بر بازار سرمایه می‌پردازد.

آیا امکان شکایت از سازمان بورس وجود دارد؟

در قسمت قبل با سازمان بورس اوراق بهادار و تاریخچه آن و همچنین وظایف اصلی این سازمان پرداختیم. طبق توضیحات ارائه شده، یکی از نهادهای اصلی بازار سرمایه، سازمان بورس است که فعالیت آن تحت نظر شورای عالی بورس انجام می‌شود.

با توجه به این که طی چند سال اخیر خصوصا در یک الی دو سال پیش، می‌توان گفت که حجم قابل توجهی از سهام داران وارد بازار سرمایه شده و سرمایه کلانی وارد این بازار شده است.

رشد چشمگیر بسیاری از سهام بازار موجب ترغیب بسیاری از سهامداران شده و همین موضوع سبب شد تا بسیاری از اقشار جامعه به این بازار ورود پیدا کنند.

از آن جهت که عمده سهام داران بدون اطلاعات کافی از بازار سرمایه ورود پیدا کردند، طبیعتا ضرر و زیان فراوانی را متحمل شدند و بخشی از سرمایه خود را از این راه از دست دادند.

تقریبا تمامی کارشناسان و تحلیل گران بازار سرمایه در درجه اول توصیه می‌کنند که با اطلاعات کافی در این حوزه سرمایه گذاری کنند و حتی سرمایه اصلی خود را حتی الامکان در بورس نگذارند.

در هر صورت تمامی این موضوعات سبب شد تا سهامداران از روند کلی بازار سرمایه رضایت نداشته باشند و در نهایت قصد پیگیری اعتراضات و طرح دعوا علیه سازمان بورس را داشته باشند.

ناگفته نماند که سازمان بورس در این زمینه تخلفاتی نیز داشته است که در این صورت سهام داران برای احقاق خود می‌بایست از راه قانونی اقدام کنند.

در خصوص پاسخ به این سوال که آیا امکان شکایت از سازمان بورس وجود دارد یا خیر باید گفت که در قانون مرجعی که به صورت تخصصی به شکایات مردمی علیه این سازمان بپردازد، تعیین نشده است و پیگیری تخلفات و شکایات مربوطه توسط ارکان اصلی بازار سرمایه نظیر شورای عالی بورس انجام می‌شود.

در واقع نمی‌توان شکایت از سازمان بورس را به مرجع قضایی ارجاع داد؛ زیرا دادگاه‌ها به لحاظ قانی در این زمینه صلاحیت دار نخواهند بود مگر آن که بورس و نهادهای وابسته به آن مرتکب وقوع جرائم اقتصادی شده باشند که در این صورت مرجع قضایی شخصا نسبت به اینگونه مسائل رسیدگی می‌کند و نیازی به طرح دعوا از سوی سهامداران نیست.

بنابراین می‌توان گفت که امکان شکایت از سازمان بورس وجود دارد اما این که بتوان شکایت در این حوزه را از طریق مرجع قضایی و دیوان عدالت اداری پیگیری نمود، امری غیر ممکن است.

برخی از افراد برای شکایت از بورس اقدام به تنظیم شکایت از طریق دیوان عدالت اداری می‌کنند که طبق قانون امکان رسیدگی به شکایت مزبور وجود ندارد.

روش‌های ثبت شکایت از سازمان بورس

در سال 1399 بازار سرمایه شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟ رشد قابل توجهی پیدا کرد و سهام شرکت‌های بورسی افزایش پیدا نمود که این موضوع باعث شد تا موجب رضایت و خوشایندی سهامداران شود.

بعد از گذست چند ماه از رشد بازار سرمایه، ریزش این بازار شروع شد به طوری که حداقل میانگین ضرر دهی سهام شرکت‌ها به بالای 50 درصد رسید.

سهامداران که با ورود به بورس سرمایه آن‌ها به میزان قابل توجه افزایش پیدا کرد به یک باره با ریزش بی سابقه این بازار مواجه شدند و در نهایت سهامداران مال باخته در صدد پیدا کردن راه های شکایت از این سازمان هستند.

طبیعتا ریزش‌های بازار سرمایه را نمی‌توان مستقیما به سازمان بورس انتساب کرد اما این نهاد به عنوان یکی از ارکان بازار سرمایه قاعدتا نقش بسزایی در این زمینه دارد و باید پاسخگوی سهامداران باشد.

ثبت شکایت از سازمان بورس در واقع به معنای طرح دعوا علیه شخص حقوقی است که باید تشریفات و مقررات مربوطه در این زمینه رعایت شود.

در خصوص شکایت از سازمان بورس آنچه که اهمیت دارد، مراجع صالح به رسیدگی شکایت هستند. در واقع برای سهمامدران بسیار مهم است که چگونه و در چه مرجعی شکایت از بورس را مطرح کنند.

به طور کلی برای شکایت از سازمان بورس می‌توان از طریق روش‌های زیر اقدام نمود:

1. ثبت شکایت از طریق سامانه تخلفات مربوط به حوزه بورس
2. شکایت از طریق کمیته سازش کانون کارگزاران بازار بورس اوراق بهادار
3. شکایت از طریق هیات داوری بازار سرمایه

در خصوص شکایت از سازمان بورس می‌توان از طریق سه روش مزبور اقدام کرد. در ادامه به بررسی هر کدام از روش‌های ثبت شکایت بورس خواهیم پرداخت و با نحوه ثبت شکایت در این زمینه آشنا خواهید شد.

ثبت شکایت در سامانه رسیدگی به تخلفات بورسی

روش اول برای شکایت از سازمان بورس، ثبت آن در سامانه رسیدگی به تخلفات بورسی است. برای رسیدگی به شکایت مردم یدر حوزه بورس سامانه‌ای طراحی شده است که به معاونت سازمان اوراق بهادار ارجاع داده می‌شود.

سهامداران می‌توانند تخلفات بورسی را در سامانه به ثبت برسانند و کارشناسان در اسرع وقت به شکایات ثبت شده رسیدگی خواهند کرد.

افراد شاکی بسته به نوع فعالیت خود در بازار سرمایه به عنوان شخص حقیقی ثبت شکایت می‌نمایند. در زمان ثبت شکایت در سامانه مزبور باید متن شکایت را به گونه‌ای بنویسید که واضح و صریح و همچنین بدون کلی گویی باشد و همچنین تخلف رخ داده را در گزارش شکایت اعلام کنید.

برای شکایت خود حتما باید مدارک و مستنداتی داشته باشید تا اقدامات لازم جهت رسیدگی به شکایت صورت گیرد. به همین منظور مدارک و مستندات را در بخش مربوطه در سامانه پیوست شکایت قرار می‌دهید. اطلاعاتی نظیر مشخصات شاکی و همچنین کد بورسی نیز باید در شکایت ذکر گردد.

بعد از آن که اعتراض شاکی در سامانه ثبت شده، تیم کارشناسی ابتدا به ارزیابی شکایت مربوطه می‌پردازند که این بررس‌ها ممکن است که پروسه نسبتا طولانی داشته باشد.

در صورتی که مدارک پیوست شده نتواند ادعای شاکی در خصوص تخلف صورت گرفته از سازمان بورس را به اثبات برساند، به شکایت ثبت شده رسیدگی نخواهد شد.

ثبت شکایت از طریق کمیته سازش کانون کارگزاران بازار بورس

شکایت از سازمان بورس را می‌توان از طریق کمیته سازش کانون کارگزاران بازار بورس پیگیری نمود. این کمیته جهت رسیدگی به اختلافات موجود در خصوص کارگزاران بورس اختصاص یافته است که می‌توان شکایت از سازمان بورس را از طریق این مرجع نیز انجام داد.

برای ثبت شکایت از طریق روش مزبور جدای از بحث پرداخت هزینه‌های مربوطه، مدارک ثبت شده از طرف شاکیان به کمیته ارجاع داده می‌شود و بعد از انجام بررسی در نهایت نتیجه به متقاضیان اعلام می‌شود. طرح دعوا از طریق کمیته سازش بازار بورس بیشتر در ارتباط با کارگزارن بورسی است.

ثبت شکایت از طریق هیات داوری بورس

اختلافات حوزه بورسی از طریق هیات داوری بورس نیز قابل حل و فصل می‌باشد. هیات داوران بورس متشکل از سه عضو است. یکی از اعضاء آن قاضی برگزیده قوه قضاییه در حوزه مسائل مالی و دو عضو دیگر آن کارشناسان متخصص حوزه مسائل مالی و اقتصادی هستند.

کارشناسان مسائل مالی و اقتصادی جهت حضور در هیات داوری بورس از طرف سازمان بورس اوراق بهادار معرفی شده و به شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟ تایید شورای عالی بورس می‌رسند.

سهامداران بورس می‌توانند در صورت شکایت از سازمان بورس آن در هیات داوری بورس نیز مطرح کنند تا رسیدگی‌های لازم در این حوزه انجام شود.

مشاوره تخصصی جهت شکایت از سازمان بورس توسط شکایت 24

چنانچه بنا به هر دلیلی قصد شکایت از سازمان بورس و اوراق بهادار را دارید، راه حل مناسب برای شما استفاده از خدمات و سرویس‌های متنوع سامانه شکایت 24 است.

در این سامانه تیم تخصصی مشاوره جهت ارائه اطلاعات لازم در حوزه مسائل مالی و بازار سرمایه در نظر گرفته شده است که می‌توانیم شما را در تمام مراحل شکایت از این سازمان راهنمایی کنیم و اطلاعات کافی در این زمینه را در اختیار شما قرار دهیم.

طرح شکایت از بورس به دلیل انجام تخلفات، نیازمند رعایت یک سری شرایط قانونی است که بدون بهره‌گیری از کارشناسان و مشاوران حقوقی مجرب عملا روند رسیدگی را دشوار می‌کند. استفاده از خدمات سایت شکایت 24 می‌تواند راهکاری مناسب برای طرح و پیگیری شکایت از سازمان بورس به شمار رود.

قبل از هر اقدامی بهتر است از مشاوره‌های تخصصی این سایت که توسط کارشناسان و مشاوران مجرب و متخصص انجام می‌شود، استفاده کنید و از راهنمایی‌های مشاوران متخصص در این زمینه بهره‌مند شوید تا بهترین نتیجه را در کمترین زمان ممکن دریافت کنید.

ارائه مشاوره‌ شکایت 24 برای نحوه شکایت از بورس به صورت آنلاین، تلفنی و در شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟ بستر فضای مجازی نیز انجام می‌شود که برای افراد مزیت‌های فراوانی دارد. مزایا دیگر استفاده از دریافت خدمات این سامانه، هزینه‌های بسیار مناسب مشاوره است که با کمترین هزینه و در کوتاه ترین زمان ممکن می‌توان اطلاعات لازم را در مورد شکایت از بازار سرمایه و متولیان آن را کسب کرد.

در صورتی که قصد دارید از سازمان بورس شکایت کنید اما با نحوه و مراحل طرح شکایت در این زمینه آشنا نیستید، نگران نباشید؛ زیرا مشاوران و کارشناسان حقوقی ما در کنار شما هستند تا بتوانید به بهترین شکل ممکن در این زمینه اقدام به طرح شکایت نمایید.

نحوه شکایت از کارگزاری بورس

برخی از تخلفات صورت گرفته توسط کارگزاران، طبق دستورالعمل انضباطی سازمان بورس و اوراق بهادار به قرار ذیل است:

• فروش بیش از حد مجاز به بازارساز
• عدم رعایت ضوابط انضباطی تالارهای معاملات
• عدم توجه به پیام‌ها و دستورات ناظر بازار
• تاخیر در اخذ کد سهامداری برای مشتری
• ثبت صورت جلسات هیات مدیره و مجامع عمومی عادی و فوق العاده در اداره ثبت شرکت ها بدون کسب موافقت کتبی سازمان
• استفاده از اشخاصی که دارای گواهینامه یا صلاحیت لازم برای فعالیت یا انجام معاملات نمی ‏باشند
• عدم رعایت بخشنامه‌ها و ابلاغیه‌های اداری صادره از سوی مقامات ذی صلاح در سازمان
• تاخیر در پرداخت جریمه ها یا خسارت های مشخص شده طبق مقررات به ذی نفعان
• خرید یا فروش اوراق بهادار یا کالا بدون رعایت سهمیه های مقرر
• شروع به بازارسازی بدون اعلام قبلی به بورس

نحوه شکایت از کارگزاری بورس

در صورتی که افراد بخواهند از کارگزاری بورس در زمینه تخلفات انجام شده شکایت کنند می توانند از طرق مختلفی اقدام نمایند مه بهترین روش اقدام از طریق اداره رسیدگی به شکایات و حمایت های حقوقی (سمتا) می باشد . در ادامه طرق دیگر اقدام را مطرح می نماییم:

• اعلام شکایت به سازمان بازرسی کل کشور
• شکایت از طریق قوه قضاییه
• مراجعه به سامانه رسمی ثبت تخلفات بورس
• کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار

وکلا پایه یک دادگستری در داداپ آماده ارائه مشاوره حقوقی آنلاین و مشاوره حقوقی حضوری در این خصوص به شما هستند.

مرجع رسیدگی به تخلفات کارگزاران بورس

مراجع رسیدگی به تخلفات کارگزان بورس به دو قسمت اداری و قضایی تقسیم می شود لازم به ذکر است که در خصوص رسیدگی به تخلفات مذکور رعایت سلسله مراتب لازم نمی باشد به این معنا که لازم نیست که ابتدا به مراجع اداری مراجعه شود و در صورت عدم پاسخگویی و نتیجه یابی به مراجع قضایی مراجعه شود البته بهتر است که برای اینکه افراد نتیجه بهتری را در مدت زمان کمتری به دست بیاورند مراجع اداری را در راس قرار دهند.در ادامه مراجع اداری و قضایی را شرح خواهیم داد.

مراجع اداری ـ نظارتی شکایت علیه کارگزاران بورس

مراجع اداری-نظارتی مراجعی است که سازمان بورس به عنوان متولی امر با وظیفه حفظ و صیانت از اموال فعالان بازار سرمایه و وضع مقررات از طریق شورا عالی بورس و کمیسیون تخصصی خود، پیش بینی کرده است که اشخاص می توانند مستقیماً با طرح شکایت خود در این نهادهای نظارتی خواستار پیگیری موضوع شوند. این نهادها شامل:
کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار:
کانون کارگزارن بورس و اوراق بهادار به موجب بند ۵ ماده ۱ و ماده ۵۳ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، پس از تشکیل کمیته منتخب کارگزاران، اساسنامه آن تدوین و به عنوان یک مؤسسه غیردولتی، غیر تجاری و غیر انتفاعی به تصویب هیئت مدیره سازمان بورس اوراق بهادار رسید . نظارت بر عملکرد کارگزاران و ارزیابی عملکرد آنان در خصوص اطلاع رسانی، حصول اطمینان از اجرای قوانین و مقرارات از وظایف این کانون می باشد .کانون کارگزاران همچنین شکایت و اعتراضات اشخاص را نسبت به تخلفات کارگزاران از طریق بخش شکایات می پذیرد.
سامانه اداره رسیدگی به شکایات و حمایت های حقوقی سازمان بورس و اوراق بهادار:
سازمان بورس و اوراق بهادار نیز خود بعنوان متولی امر صیانت و نگهداری از دارایی سهامداران و بعنوان نقشی نظارتی، اداره ای را به منظور رسیدگی به شکایات و اعتراضات فعالان بازار سرمایه در بستر وب پیش بینی کرده است.
سازمان بازرسی کل کشور:
سازمان بازرسی کل کشور که وظیفه نظارت و پیگیری تخلفات نهادهای عمومی، دولتی، نهادهای عمومی غیردولتی و … را دارد در صورت عدم پاسخگویی دو مرجع فوق،پاسخگو می باشد.

مراجع قضایی شکایت علیه کارگزاران بورس

در قسمت بالا در خصوص مراجع اداری و نظارتی صحبت نمودیدم و بیان شد در صورتی که از سوی کارگزران بورس تخلفی حاصل گردد از طریق مراجع فوق می توان اقدام نمود اما لازم به ذکر است که در صورت تخلف ،نیاز به رعایت سلسله مراتب نمی باشد به این معنا که اشخاص ابتدا می بایست از طریق مراجع شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟ فوق اقدام تنمایند و در صورت نتیجه نگرفتن به مراجع قضایی مراجعه کنند .بلکه اشخاص می توانند از همان ابتدا از طریق مراجع قضایی اقدام نمایند و از باب خسارتی که ناشی از مسئولیت قراردادی به آنها وارد شده است طرح دعوی کنند. گاهی ممکن است طرح دعوی حقوقی نباشد همانطور که در قانون بورس اوراق بهادار اشاره شده است که برخی تخلفات کارگزاران جرم بوده و مجازات را در پی دارد.
اگر اشخاص بخواهند از طریق مراجع قضایی اقدام نمایند می بایست با همراه داشتن مدارک شناسایی و مستندات خود به دفاتر خدمات قضایی جهت ثبت دادخواست یا شکواییه خود مراجعه نمایند.

سؤالات متداول در مورد شکایت از کارگزاری بورس

1 . کارگزار بورس کسیت؟
کارگزار شخصی است که اوراق بهادار را برای دیگران و به حساب آنها و یا به نام و حساب خود معامله می کند.
2 . آیا حل اختلافات بورسی نیازمند اخذ وکیل متخصص می باشد؟
با توجه به اینکه قوانین و مقررات حوزه بورس تخصصی می باشد بکارگیری وکیل بورسی در حصول نتیجه بهتر بسیار مفید بوده و در هزینه و زمان نیز صرفه جویی می شود.
3 . شکایت از کارگزاران بورس از چه طرقی ممکن است؟
شکایت از کارگزان بورسی از طریق مراجع اداری و قضایی ممکن بوده و نیاز به رعایت مرتبه در این بین نیست.
4 . مهلت مطالبه خسارت از کارگزار متقلب بورس چه مدت است؟
براساس ماده 43 قانون بورس و اوراق بهادار خسارت دیدگان موضوع این ماده میتوانند حد اکثر ظرف مدت یکسال پس از تاریخ کشف تخلف به هیأت مدیره بورس یا هیأت داوری شکایت کنند، مشروط بر اینکه بیش از سه سال از عرضه عمومی توسط ناشر نگذشته باشد.
کارگزار شخصی است که اوراق بهادار را برای دیگران و به حساب آنها و یا به نام و حساب خود معامله می کند در واقع کارگزار نقش واسطه را دارا می باشد بنابراین می بایست در نقش واسطه ای امین اقدام نماید.بورس در زندگی امروزی جایگاه و اهمیت بالایی پیدا کرده است و همین امر سبب توجه به ابعاد گسترده آن شده است در معاملات بورسی دو طرف تحت عنوان خریدار و فروشنده سهام وجود دارند .در معاملات بورسی ممکن است بین خریدار و فروشنده اختلاف حاصل گردد.
بر اساس ماده 2قانون بازار اوراق بهادار : مهمترین اهداف سازمان بورس و اوراق بهادار ساماندهی، حفظ شکایت از کارگزاری بورس چگونه است؟ و توسعه بازار شفاف، منصفانه و کارای اوراق بهادار و نظارت بر حسن اجرای قانون مذکور در راستای حمایت از حقوق سرمایه‌گذاران می‌باشد.در صورت وجود گزارش شکایات و تخلفات مربوط به حوزۀ کارگزاران، اداره رسیدگی به شکایات و حمایت های حقوقی سازمان بورس و اوراق بهادار اقدام به بازرسی از شرکت‌ کارگزاری نموده و مدارک و مستندات لازم جهت طرح تخلفات در مراجع قانونی را جمع‌آوری و ارائه می‌نماید. براساس قانون بازار اوراق بهادار در ماده 36:کلیه اختلافات بین فعالین بازار سرمایه که ناشی از فعالیت حرفه ای آنها باشد، میبایست ابتدا در کمیته سازش کانون ها مطرح و در صورت عدم سازش، در هیات داوری موضوع آن قانون رسیدگی شود.ضمنا آرای صادر شده از سوی هیات داوری قطعی و لازم الاجرا بوده و اجرای آن به عهده اداره ها و دوایر اجرای ثبت اسناد و املاک می باشد.رسیدگی به تخلفات کارگزاران بورس علاوه بر اداره مربوطه از طریق سازمان بازرسی کل کشور،کانون کارگزاران بورس و مراجع قضایی نیز صورت می گیرد.ذکر عنوان تخلف ممکن است که باعث این اشتباه شود که اعمال کارگزاران صرفا تخلف بوده و در خصوص اعمال آنان جرم محقق نشده و قابل رسیدگی در مراجع قضایی می باشد در حالی که در قانون بورس و اوراق بهادار موادی را به جرایم کارگزاران بورسی اختصاص داده است که از جمله آن افشای اطلاعات بورسی می باشد.